又见证券从业人员“老鼠仓”案，这次的当事人还是博士研究生文化。

　　近日，中国裁判文书网披露的一起刑事判决书显示，财达证券前投资经理郭某，建“老鼠仓”趋同交易1.6亿，最终获刑。

　　券商投资经理建“老鼠仓”

　　趋同交易达1.6亿元

　　本案的被告人郭某，1968年出生，博士研究生文化。2011年7月至2011年11月，他担任财达证券研究发展中心研究员；2011年11月至2018年1月(调查日)，他先后担任财达证券投资部投资经理、项目二部负责人。

　　裁判文书显示，法院审理查明，2013年1月至2018年1月间，在长达五年的时间里，郭某利用负责财达证券自营证券账户投资决策的职务便利，获取了上述账户有关投资决策、交易执行等方面的未公开信息。

　　此后，郭某违反规定，自行操作或与他人共同操作“郭某1”“魏宝社”证券账户，先于或同期于财达公司自营证券账户买入或卖出相同股票68支，成交额共计人民币1.6亿余元。

　　证人郭某1亲笔书写的证言证明：2008年七八月，郭某1把其名下的证券账户清空，之后该账户的资金均来源于其兄郭某，购买股票也是郭某告诉其的。2015年，其购买了手机号给郭某使用，之后就基本不操作该证券账户了。

　　虽然投入不菲，但是郭某的“战绩”平平。上述期间，他非法获利的金额为2.39万元。

　　2019年12月3日，郭某被传唤到案，并因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于当日被羁押，2020年1月9日被逮捕。

　　利用胞妹股票账户炒股

　　事实上，在郭某到案前的2019年10月，他就因为违规借用胞妹的账户炒股，而收到了来自中国证监会的罚单。

　　彼时，中国证监会的处罚决定书显示，2008年7月8日至2015年11月16日，郭某先后通过自己的银行账户、其侄子郭某龙的银行账户、其母亲于某英的银行账户向“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元。上述资金绝大部分于当日或次日转入“郭某霞”证券账户。

　　事实上，郭某霞正是郭某的胞妹。

　　2011年7月18日至2018年1月30日，郭某使用电脑和手机，与郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户。上述期间，“郭某霞”证券账户共交易股票75只，成交金额10,553.95万元，盈利72.36万元。

　　证监会认定，郭某作为证券公司从业人员，借郭某霞名义持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述情形，最终没收当事人郭某违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款。

　　这份处罚作出两个月后，郭某被警方传唤到案。

　　获刑一年六个月

　　回到本案，北京市二中院认为，被告人郭某身为证券公司从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息有关的证券交易活动，情节严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪，依法应予惩处。

　　法院认为，鉴于郭某当庭认罪，如实供述所犯罪行，主动退缴违法所得并缴纳罚金，可对其依法从轻处罚，辩护人的相关辩护意见本院予以采纳；郭某利用未公开信息进行的证券交易成交额高达1.6亿余元，且案发后有干扰证人作证的的行为，并非犯罪情节较轻，不符合适用缓刑的条件。

　　最终，法院根据郭某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》等相关规定，判决郭某犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币10万元。

　　财达证券刚刚IPO过会

　　值得一提的是，郭某此前供职的财达证券，在去年12月刚刚IPO过会。

　　公开资料显示，财达证券总部位于河北省石家庄市，注册资本27.45亿元，其前身河北财达证券经纪有限责任公司成立于2002年4月。2016年7月，完成工商变更，正式更名为“财达证券股份有限公司”。

　　2019年12月11日，证监会接收了财达证券的IPO材料。

　　2020年12月24日，证监会发审委审议通过财达证券IPO，此次IPO保荐机构为中信建投。财达证券本次募资将全部用于补充公司的营运资金，扩大业务规模。其中，发审委关注财达证券部分资管产品融资方违约事件；关注两融和股票质押涉及诉讼和仲裁事项，部分标的公司存在退市风险。

　　据招股书披露，2016年、2017年、2018年、2019年和2020年1-6月，财达证券的营业收入分别为18.27亿元、14.69亿元、14.61亿元、18.13亿元和10.56亿元，净利润分别为6.57亿元、2.97亿元、0.74亿元、6.09亿元和2.09亿元。

　　2020年1-6月，财达证券的营业收入较上年同期增幅为7.63%，净利润较上年同期降幅为46%。

　　年报显示，截至2019年底，财达证券共有股东26家。其前五大股东持股比例合计超过70%，其中唐山钢铁集团有限公司为财达证券的控股股东，持股占比38.35%。

　　截至2019年底，公司设有 24 个总部部门，14 家分公司及111 家证券营业部，拥有两家境内子公司，1 家境内二级子公司。

（文章来源：中国基金报）