东方财富证券·投资者教育基地

证券投资者义务

  根据《上市公司治理准则》《公司法》规定,股东应依照法律法规和公司章程享有权利并承担义务。上期给大家介绍了关于股东的基本权利,那么股东或证券投资者享有权利的同时应当承担哪些义务,小编也同样为大家整理归纳了以下内容,请跟着我一起来看看吧。

  股东的基本义务

  (一)不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益;

  (二)不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

  投资者在证券交易中的责任

  (一)投资者要树立风险意识,时刻注意投资风险,其中应承担的责任包括:

  1。认真阅读发行人股票发行、上市的公开披露信息,对发行公司股票投资价值做出分析;

  2。承担由发行人经营和收益变化而引致的投资风险;

  3。承担因上市公司摘牌、破产的投资风险;

  4。承担股份缺乏流动性的风险等。

  (二)投资者应进行合法证券交易,防止并承担交易中的风险,其中的责任包括:

  1。履行与所开户证券营业部签订的《证券交易委托代理协议》;

  2。承担违反合法开户、合法交易的责任;

  3。承担因参与非法金融业务活动受到的损失;

  4。承担因不可抗力因素导致的交易风险;

  5。承担因故意参与非法证券期货交易的处罚;

  6。对非法交易活动和其它违法违规行为有举报义务等。

  (三)投资者应在证券投资过程中规范交易,遵守交易规则,防止并承担因自身交易操作不规范造成的损失,其中应承担的责任包括:

  1。认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,严格遵守协议约定,并保证用于证券投资活动资金来源的合法性;

  2。在委托交易前,应保证账户中有足够的资金或证券,保证根据成交结果承担相应的清算交收责任;

  3。确保交易委托符合法律法规和证券交易所交易规则等规定,下达合法有效的委托指令;

  4。在交易过程中,履行交割清算义务,依法缴纳税费并按合同约定向证券商交纳佣金及其他服务费。